專家解讀｜《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》的內(nèi)容精要

2017年6月1日施行的《網(wǎng)絡(luò)安全法》首次正式明確了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的概念并提出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)的原則要求。2017年7月10日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室向社會(huì)公開發(fā)布《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例（征求意見稿）》。經(jīng)廣泛征求意見，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室對(duì)該征求意見稿進(jìn)行了系統(tǒng)修訂和完善，國務(wù)院于2021年8月17日正式發(fā)布《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》（下稱《條例》）。我們對(duì)《條例》的基本定位、重要意義與基本架構(gòu)，《條例》體現(xiàn)的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)的基本原則等進(jìn)行了解讀，并給出了關(guān)于《條例》貫徹實(shí)施的四點(diǎn)建議。

一、《條例》的基本定位、重要意義與基本架構(gòu)

《條例》是在《網(wǎng)絡(luò)安全法》框架下全面規(guī)范關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)的基礎(chǔ)性法規(guī)，是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域立法、完善網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)法律法規(guī)體系的重要舉措，是依法治理關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的綱領(lǐng)性文件之一，是化解關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)的法律法規(guī)重器和重要里程碑?！稐l例》的出臺(tái)為我國科學(xué)、有效開展關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作提供了重要的基礎(chǔ)規(guī)范與法律法規(guī)支撐。作為《網(wǎng)絡(luò)安全法》的重要配套法規(guī)，《條例》對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)的適用范圍、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施認(rèn)定、運(yùn)營者責(zé)任義務(wù)、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)保障與促進(jìn)以及攸關(guān)各方法律責(zé)任等提出了更為具體、更具操作性的基本要求。

《條例》以六章共計(jì)五十一條的篇幅，對(duì)于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)一系列相關(guān)要素作出具體規(guī)定，涵蓋：總則（第一至七條）、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施認(rèn)定（第八至十一條）、運(yùn)營者責(zé)任義務(wù)（第十二至二十一條）、保障和促進(jìn)（第二十二至三十八條）、法律責(zé)任（第三十九至四十九條）和附則（第五十至五十一條）?！稐l例》詳細(xì)闡明了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的范圍及認(rèn)定、運(yùn)營者責(zé)任義務(wù)，對(duì)政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管及監(jiān)管部門，以及公共通信和信息服務(wù)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)、國防科技工業(yè)等重要行業(yè)和領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者的責(zé)權(quán)利進(jìn)行了規(guī)定，并對(duì)建立關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警體系、信息通報(bào)制度以及網(wǎng)絡(luò)安全人才培養(yǎng)等提出了要求，還就違反該條例可能會(huì)受到的行政處罰、判處罰金甚至是承擔(dān)刑事法律責(zé)任作出了明確規(guī)定。

二、《條例》體現(xiàn)的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)基本原則

第一，遵循了以《網(wǎng)絡(luò)安全法》為上位法的基本原則，體現(xiàn)了該法的自然延伸和具體細(xì)化?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》明確了我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)和監(jiān)督管理要求，該法第三章第二節(jié)“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行安全”中對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)的基本要求、部門分工以及主體責(zé)任等問題作了基本法層面的總體制度安排和原則性規(guī)范。《條例》是該法在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)領(lǐng)域的自然延伸和表現(xiàn)，同時(shí)將我國近年在該領(lǐng)域一些成熟的好做法制度化，并對(duì)未來可能的制度創(chuàng)新作了原則性規(guī)定，為后續(xù)發(fā)展預(yù)留了必要的、足夠的制度空間。

第二，給出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)范定義，體現(xiàn)了其“大”安全保護(hù)原則?！稐l例》在總則部分給出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的定義，該定義聚焦關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施范圍認(rèn)定中的“非窮盡列舉重要行業(yè)和領(lǐng)域+功能保障+危害后果”因素，明確了設(shè)施的范圍及其性質(zhì)評(píng)判的核心標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、信息系統(tǒng)面臨的威脅和風(fēng)險(xiǎn)使用的“一旦遭到攻擊、喪失功能或者數(shù)據(jù)泄露，可能嚴(yán)重危害國家安全、國計(jì)民生、公共利益”這種描述，表明關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的安全保護(hù)要從物理安全、功能安全以及信息安全等方面綜合考慮，彰顯了我國對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)核心價(jià)值的深刻認(rèn)知。

第三，堅(jiān)持了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、共同治理的原則。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)需要綜合協(xié)調(diào)、分工負(fù)責(zé)、依法保護(hù)。為此，《條例》規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作由國家網(wǎng)信部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，由國務(wù)院公安部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督，國務(wù)院電信主管部門和其他有關(guān)部門、省級(jí)人民政府有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的安全保護(hù)和監(jiān)督管理，公安、國家安全、保密行政管理、密碼管理等有關(guān)部門依法實(shí)施相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)安全檢查工作等。這種“1+X”的安全監(jiān)管體制設(shè)計(jì)，可形成攸關(guān)各方責(zé)權(quán)清晰、齊抓共管、共同保護(hù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全的良好局面，高度契合我國當(dāng)前關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施與現(xiàn)實(shí)社會(huì)深度融合的特點(diǎn)和保護(hù)、監(jiān)管的實(shí)際需要。

第四，明確了運(yùn)營者主體責(zé)任的原則?！稐l例》單獨(dú)以整章篇幅，明確要求強(qiáng)化落實(shí)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者主體責(zé)任，主要包括：建立健全網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)制度和責(zé)任制，保障人力、財(cái)力和物力投入；運(yùn)營者主要負(fù)責(zé)人對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)負(fù)總責(zé)；運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門安全管理機(jī)構(gòu)并負(fù)責(zé)實(shí)施相關(guān)人員安全背景審查；專門安全管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本單位的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作；運(yùn)營者負(fù)責(zé)自行或委托機(jī)構(gòu)實(shí)施每年不低于一次的網(wǎng)絡(luò)安全檢測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)整改問題并向保護(hù)工作部門報(bào)送情況；運(yùn)營者應(yīng)就重大網(wǎng)絡(luò)安全事件或潛在重大安全威脅向保護(hù)工作部門或公安機(jī)關(guān)報(bào)告；運(yùn)營者應(yīng)優(yōu)先采購安全可信的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)、簽訂安全保密協(xié)議等。

第五，強(qiáng)調(diào)了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全與信息化發(fā)展并重的原則。習(xí)近平總書記指出：“安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障，安全和發(fā)展要同步推進(jìn)?！本唧w到關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，其安全和信息化是一體之兩翼、驅(qū)動(dòng)之雙輪，必須統(tǒng)一謀劃、統(tǒng)一部署、統(tǒng)一推進(jìn)、統(tǒng)一實(shí)施。為此，《條例》明確提出，安全保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)與關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步使用。因此，既要大力推進(jìn)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，又要建立健全其安全保護(hù)體系、提升其安全保護(hù)能力和水平，力求做到“雙輪驅(qū)動(dòng)、兩翼齊飛”。

第六，突出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施重點(diǎn)保護(hù)的原則。《網(wǎng)絡(luò)安全法》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行安全保護(hù)，《條例》繼承并發(fā)展了該法的原則精神和相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)并細(xì)化了在網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度的基礎(chǔ)上，對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行重點(diǎn)保護(hù)，明確關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者的安全保護(hù)主體責(zé)任義務(wù)，并配以國家安全審查、檢查檢測(cè)等法律行政措施，確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行安全。其中，特別強(qiáng)調(diào)了能源、電信等關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全運(yùn)行的優(yōu)先保障權(quán)利，并要求能源、電信行業(yè)應(yīng)采取措施為其他行業(yè)和領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全運(yùn)行提供重點(diǎn)保障。

三、關(guān)于《條例》貫徹實(shí)施的四點(diǎn)建議

第一，要對(duì)標(biāo)《條例》，做好關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的認(rèn)定工作。《網(wǎng)絡(luò)安全法》對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者的網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)義務(wù)設(shè)定了明確的法律要求，但并未就關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施認(rèn)定給出明確的認(rèn)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?！稐l例》明確關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施需由所涉重要行業(yè)和領(lǐng)域的主管部門、監(jiān)督管理部門來負(fù)責(zé)其安全保護(hù)工作及認(rèn)定規(guī)則制定。認(rèn)定規(guī)則需要考慮的主要因素是網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、信息系統(tǒng)等對(duì)于本行業(yè)、本領(lǐng)域關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)的重要程度、一旦遭到破壞后可能帶來的危害程度及對(duì)其他行業(yè)和領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性影響。因此，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的認(rèn)定權(quán)限在于該行業(yè)和領(lǐng)域的保護(hù)工作部門，保護(hù)工作部門將認(rèn)定結(jié)果通知運(yùn)營者，并向國務(wù)院公安部門通報(bào)。

在《條例》貫徹實(shí)施中，可結(jié)合關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施確定及其網(wǎng)絡(luò)安全檢查實(shí)踐，重點(diǎn)考慮“關(guān)鍵業(yè)務(wù)”“支撐關(guān)鍵業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)或工業(yè)控制系統(tǒng)”“根據(jù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)對(duì)信息系統(tǒng)或工業(yè)控制系統(tǒng)的依賴程度，以及信息系統(tǒng)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后可能造成的損失”等因素。比如“電信與互聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域，關(guān)鍵業(yè)務(wù)可包括DNS、DC/云服務(wù)、語音/數(shù)據(jù)/互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)及樞紐等業(yè)務(wù)。對(duì)于認(rèn)定關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的量化標(biāo)準(zhǔn)，可根據(jù)網(wǎng)站、平臺(tái)和生產(chǎn)業(yè)務(wù)等不同具體類型確定相應(yīng)的量化標(biāo)準(zhǔn)。

第二，要堅(jiān)持從法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、實(shí)踐等多維度開展關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作。《條例》從法律法規(guī)層面對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作進(jìn)行了原則規(guī)定，在實(shí)踐過程中，要充分考慮我國國情，做好與已頒布或正在制定法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等的有效配套和無縫銜接工作。具體涉及的主要法律包括《網(wǎng)絡(luò)安全法》《密碼法》《數(shù)據(jù)安全法》等，涉及的規(guī)章制度包括《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》等，涉及的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范包括全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織制定的《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)基本要求》等。同時(shí)，要進(jìn)一步重視關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全威脅信息共享、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置等協(xié)同機(jī)制作用的發(fā)揮，在國家網(wǎng)絡(luò)安全法律、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一框架下持續(xù)完善。

第三，要運(yùn)用系統(tǒng)思維，科學(xué)、全面、準(zhǔn)確地把握關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作的重點(diǎn)?！稐l例》給出的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)制度框架是一個(gè)統(tǒng)一的整體，在貫徹實(shí)施過程中，要把握各類主體全面責(zé)任、全流程動(dòng)態(tài)保護(hù)和監(jiān)管、核心重點(diǎn)保護(hù)的辯證統(tǒng)一。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)本身涉及規(guī)劃、建設(shè)、使用、運(yùn)維乃至廢棄等全生命周期，國家、政府、監(jiān)管、行業(yè)主管、運(yùn)營者等各類主體在其安全保護(hù)方面責(zé)權(quán)不同，但共同維護(hù)安全的目標(biāo)一致，因此需要堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、頂層設(shè)計(jì)、系統(tǒng)防護(hù)的整體思維，切實(shí)保障關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全。

第四，要高度重視和大力加強(qiáng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)的人才培養(yǎng)工作。習(xí)近平總書記明確指出，“網(wǎng)絡(luò)空間的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是人才競(jìng)爭(zhēng)”。當(dāng)前，國際信息技術(shù)發(fā)展日新月異，我國也處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵期，各種新場(chǎng)景、新問題、新技術(shù)、新方法層出不窮，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)所面臨的任務(wù)越來越繁重、挑戰(zhàn)越來越艱巨。為此《條例》專門要求，國家將采取措施，鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)安全專門人才從事關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作，并將運(yùn)營者的安全管理人員、安全技術(shù)人員培訓(xùn)納入國家繼續(xù)教育體系，專門安全管理機(jī)構(gòu)要履行組織網(wǎng)絡(luò)安全教育、培訓(xùn)職責(zé)。在實(shí)踐中，需要協(xié)調(diào)動(dòng)員全社會(huì)相關(guān)企業(yè)、行業(yè)組織、高校和科研院所等協(xié)作配合，從在職培訓(xùn)和學(xué)歷教育等多個(gè)層次，共同建立適應(yīng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)人才需求特點(diǎn)的隊(duì)伍建設(shè)工作體系。

目前適逢我國新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)入發(fā)展勢(shì)頭如火如荼、保障體系亟需完善的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，《條例》的公布實(shí)施，及時(shí)開啟了我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)進(jìn)程的新篇章，必將在我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)以及國家安全、國計(jì)民生、公共利益等保障方面發(fā)揮不可或缺、不可替代的積極影響和重要作用。（作者：閆懷志，北京理工大學(xué)網(wǎng)絡(luò)攻防研究所所長(zhǎng)）